1.請問改革后的證券從業資格考試,證券市場基本法律法規 和 金融市場

1. 可以先報考一門。

2. 證券市場基礎知識是基本科目。

證券從業資格考試科目由基礎科目和專業科目組成。基礎科目為必考科目，專業科目由應考人員自選。建議你根據自己的實際情況進行選擇，不必貪多，報一門過一門才是王道。

基礎科目為證券市場基礎知識。專業科目包括：《證券交易》、《證券發行與承銷》、《證券投資分析》、《證券投資基金》。

通過基礎科目和任意一門專業科目考試的，即為資格考試合格人員，同時取得證券從業資格。通過任意一門科目考試者均有單科考試成績合格證書。

參考資料：

（四）自2015年7月起，我會對從業考試改革的相關措施將陸續實施。屆時，證券業從業人員一般從業資格考試的考試科目將由原證券市場基礎知識、證券交易、證券投資基金、證券投資分析和證券發行與承銷五個科目調整為證券市場基本法律法規和金融市場基礎知識兩個科目（相關考試大綱已在協會網站公告）。具體考試改革公告將在協會網站另行發布。

2.證券從業證券市場基本法律法規組合選擇題怎么破

對于很多報考了證券從業資格考試的考生來說，復習的每一天時間都值得珍惜。

證券從業與一定難度，如果沒有很好的復習計劃，而只是憑借一時的熱情三天打魚兩天曬網，就很難針對性的為我們的考試做好提前準備。雖然經過去年的改革，證券從業不再有多選題，而是改成了組合選擇題。

但換湯不換藥，組合選擇其實就是一種新形式的多選題，仍然讓很多考生頭疼不已。特別像《證券市場基本法律法規》這種科目，有很多具體的數字和條款都是考試的考察要點，一旦出了組合選擇題，就很容易丟三落四，或者誤選了錯誤的選項。

今天，小編就來和大家一起做幾題這方面的組合選擇題，檢查下自己的復習狀態到底如何。 第1題 公司債券在上市交易后被暫停的情形包括（ ）。

Ⅰ。公司有重大違法行為Ⅱ。

公司最近1年虧損Ⅲ。公司情況發生重大變化不符合公司債券上市條件Ⅳ。

未按照公司債券募集辦法履行義務A。Ⅰ ⅡⅢB。

ⅡⅢ ⅣC。Ⅰ ⅡⅣD。

ⅠⅢ Ⅳ參考答案：D參考解析： 《證券法》第六十條規定，公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：①公司有重大違法行為；②公司情況發生重大變化不符合公司債券上市條件；③發行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用；④未按照公司債券募集辦法履行義務；⑤公司最近二年連續虧損。 第2題 《證券法》第八十九條規定，如果發出收購要約，收購人必須公告上市公司收購報告書。

上市公司收購報告書應載明的事項包括（ ）。Ⅰ。

收購人的名稱、住所Ⅱ。收購人關于收購的決定Ⅲ。

收購公司的經營狀況Ⅳ。被收購的上市公司名稱A。

ⅠⅢ ⅣB。Ⅰ ⅡⅢC。

Ⅰ ⅡⅣD。ⅡⅢ Ⅳ參考答案：C參考解析： 《證券法》第八十九條規定，如發出收購要約，收購人必須公告上市公司收購報告書，并載明下列事項：①收購人的名稱、住所；②收購人關于收購的決定；③被收購的上市公司名稱；④收購目的；⑤收購股份的詳細名稱和預定收購的股份數額；⑥收購期限、收購價格；⑦收購所需資金額及資金保證；⑧公告上市佘司收購報告書時持有被收購公司股份數占該公司已發行的股份總數的比例。

第3題 證券監管機構對證券公司的業務活動、財務狀況、經營管理情況進行檢查時，有權采取的措施包括（ ）。Ⅰ。

詢問證券公司的董事、監事、工作人員，要求其對有關檢查事項做出說明Ⅱ。進人證券公司的辦公場所或者營業場所進行檢查Ⅲ。

查閱、復制與檢查事項有關的文件、資料，對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設備予以封存Ⅳ。 檢查證券公司的計算機信息管理系統，復制有關數據資料A。

Ⅰ ⅡⅢ ⅣB。ⅡⅢ ⅣC。

ⅡⅢD。Ⅲ Ⅳ參考答案：A參考解析： 《證券公司監督管理條例》第六十八條規定，國務院證券監督管理機構有權采取下列措施。

對證券公司的業務活動、財務狀況、經營管理情況進行檢查：①詢問證券公司的董事、監事、工作人員，要求其對有關檢查事項做出說明；②進入證券公司的辦公場所或者營業場所進行檢查；③查閱、復制與檢查事項有關的文件、資料，對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設備予以封存；④檢查證券公司的計算機信息管理系統，復制有關數據資料。 第4題 證券公司申請介紹業務資格，應當符合的條件有（ ）。

Ⅰ。申請日前3個月各項風險控制指標符合規定標準Ⅱ。

已按規定建立客戶交易結算資金第三方存管制度Ⅲ。配備必要的業務人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業務的營業部至少有2名具有期貨從業人員資格的業務人員Ⅳ。

具有滿足業務需要的技術系統A。ⅠⅡⅢ ⅣB。

ⅠⅢ ⅣC。ⅡⅢ ⅣD。

ⅠⅡⅣ參考答案：C參考解析： 《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第五條規定，證券公司申請介紹業務資格，應當符合下列條件：①申請日前六個月各項風險控制指標符合規定標準；②已按規定建立客戶交易結算資金第三方存管制度；⑧全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前二個月的風險監管指標持續符合規定的標準；④配備必要的業務人員，公司總部至少有五名、擬開展介紹業務的營業部至少有二名具有期貨從業人員資格的業務人員；⑤已按規定建立健全與介紹業務相關的業務規則、內部控制、風險隔離及合規檢查等制度；⑥具有滿足業務需要的技術系統；⑦中國證監會根據市場發展情況和審慎監管原則規定的其他條件。 第5題 申請合格投資者資格，應當具備的條件有（ ）。

Ⅰ。申請人的財務穩健，資信良好，達到中國證監會規定的資產規模等條件Ⅱ。

申請人的從業人員符合所在國家或者地區的有關從業資格的要求Ⅲ。申請人有健全的治理結構和完善的內控制度，經營行為規范，近1年未受到監管機構的重大處罰Ⅳ。

申請人所在國家或者地區有完善的法律和監管制度，其證券監管機構已與中國證監會簽訂監管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監管合作關系A。ⅠⅡⅢB。

ⅠⅡⅢ ⅣC。ⅡⅢ ⅣD。

ⅠⅡⅣ參考答案：D參考解析： 《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》第六條規。

3.證券市場基本法律法規考試重點有哪些

（一）股票上市的條件 股份有限公司申請股票上市，應當符合下列條件： （1）股票經國務院證券監督管理機構核準已公開發行。

（2）公司股本總額不少于人民幣3000萬元。 （3）公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發行股份的比例為10%以上。

（4）公司最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載。 （5）證券交易所可以規定高于前款規定的上市條件，并報國務院證券監督管理機構批準。

（二）股票上市的申請 股份有限公司申請股票上市，必須經過一定的程序。按照《股票發行與交易管理暫行條例》與《中華人民共和國公司法》的規定，股票上市的程序如下： 1。

股票上市申請。發行人在股票發行完畢，召開股東大會，完成公司注冊登記后，向證券交易所提出上市申請。

2。審查批準。

《股票發行與交易管理暫行條例》規定，符合公開發行股票條件的股份有限公司，申請其股票在證券交易所交易，應當向證券交易所的上市委員會提出申請；上市委員會應當自收到申請之日起20個工作日內作出審批，確定上市時間，審批文件報證監會備案，并抄報證券委。 《中華人民共和國公司法》規定，股份有限公司申請其股票上市交易，應當報經國務院或者國務院授權證券管理部門批準，依照有關法律、行政法規的規定報送有關文件。

國務院或者國務院授權證券管理部門對符合規定條件的股票上市交易申請，予以批準；對不符合規定條件的，不予批準。 3。

申請股票上市應當報送的文件。股份公司向交易所的上市委員會提出上市申請。

申請時應報送下列文件： （1）申請書。 （2）公司登記文件。

（3）股票公開發行的批準文件。 （4）經會計師事務所審計的公司近3年或成立以來的財務報告和由2名以上的注冊會計師及所在事務所簽字蓋章的審計報告。

（5）證券交易所會員的推薦書。 （6）最近一次招股說明書。

（7）其他交易所要求的文件。 4。

訂立上市協議書。股份有限公司被批準股票上市后，即成為上市公司。

在上市公司股票上市前，還要與證券交易所訂立上市協議，確定上市的具體日期，明確雙方的權利與義務并向證券交易所繳納上市費。 （三）股票上市公告 根據《中華人民共和國公司法》的規定，股票上市交易申請經批準后，被批準的上市公司必須公告其股票上市報告，并將其申請文件存放在指定地點供公眾查閱。

上市公司的上市公告一般要刊登在證監會指定的全國性的證券報刊上。上市公告的內容，除了應當包括招股說明書的主要內容外，還應當包括下列事項： （1）股票獲準在證券交易所交易的日期和批準文號。

（2）股票發行情況，股權結構和最大的10名股東的名單及持股數。 （3）公司創立大會或股東大會同意公司股票在證券交易所交易的決議。

（4）董事、監事、高級管理人員簡歷及持有本公司證券的情況。 （5）公司近3年或者開業以來的經營業績和財務狀況以及下一年盈利預測文件。

（6）證券交易所要求載明的其他情況。