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第一部分 歷年真題 [視頻講解]

2018年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》真題精選及詳解

2017年4月證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》真題及詳解

2017年2月證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》真題及詳解

2016年11月證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》真題及詳解

2016年9月證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》真題及詳解

2016年7月證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》真題及詳解

2016年5月證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》真題及詳解

2016年3月證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》真題及詳解 [視頻講解]

2015年11月證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》真題及詳解 [視頻講解]

2.請問改革后的證券從業(yè)資格考試,證券市場基本法律法規(guī) 和 金融市場

1. 可以先報(bào)考一門。

2. 證券市場基礎(chǔ)知識是基本科目。

證券從業(yè)資格考試科目由基礎(chǔ)科目和專業(yè)科目組成。基礎(chǔ)科目為必考科目，專業(yè)科目由應(yīng)考人員自選。建議你根據(jù)自己的實(shí)際情況進(jìn)行選擇，不必貪多，報(bào)一門過一門才是王道。

基礎(chǔ)科目為證券市場基礎(chǔ)知識。專業(yè)科目包括：《證券交易》、《證券發(fā)行與承銷》、《證券投資分析》、《證券投資基金》。

通過基礎(chǔ)科目和任意一門專業(yè)科目考試的，即為資格考試合格人員，同時取得證券從業(yè)資格。通過任意一門科目考試者均有單科考試成績合格證書。

參考資料：

（四）自2015年7月起，我會對從業(yè)考試改革的相關(guān)措施將陸續(xù)實(shí)施。屆時，證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試的考試科目將由原證券市場基礎(chǔ)知識、證券交易、證券投資基金、證券投資分析和證券發(fā)行與承銷五個科目調(diào)整為證券市場基本法律法規(guī)和金融市場基礎(chǔ)知識兩個科目（相關(guān)考試大綱已在協(xié)會網(wǎng)站公告）。具體考試改革公告將在協(xié)會網(wǎng)站另行發(fā)布。

3.證券市場基本法律法規(guī)考試重點(diǎn)有哪些

（一）股票上市的條件 股份有限公司申請股票上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件： （1）股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行。

（2）公司股本總額不少于人民幣3000萬元。 （3）公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上。

（4）公司最近3年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告無虛假記載。 （5）證券交易所可以規(guī)定高于前款規(guī)定的上市條件，并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

（二）股票上市的申請 股份有限公司申請股票上市，必須經(jīng)過一定的程序。按照《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》與《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股票上市的程序如下： 1。

股票上市申請。發(fā)行人在股票發(fā)行完畢，召開股東大會，完成公司注冊登記后，向證券交易所提出上市申請。

2。審查批準(zhǔn)。

《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》規(guī)定，符合公開發(fā)行股票條件的股份有限公司，申請其股票在證券交易所交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所的上市委員會提出申請；上市委員會應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起20個工作日內(nèi)作出審批，確定上市時間，審批文件報(bào)證監(jiān)會備案，并抄報(bào)證券委。 《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股份有限公司申請其股票上市交易，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國務(wù)院或者國務(wù)院授權(quán)證券管理部門批準(zhǔn)，依照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定報(bào)送有關(guān)文件。

國務(wù)院或者國務(wù)院授權(quán)證券管理部門對符合規(guī)定條件的股票上市交易申請，予以批準(zhǔn)；對不符合規(guī)定條件的，不予批準(zhǔn)。 3。

申請股票上市應(yīng)當(dāng)報(bào)送的文件。股份公司向交易所的上市委員會提出上市申請。

申請時應(yīng)報(bào)送下列文件： （1）申請書。 （2）公司登記文件。

（3）股票公開發(fā)行的批準(zhǔn)文件。 （4）經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的公司近3年或成立以來的財(cái)務(wù)報(bào)告和由2名以上的注冊會計(jì)師及所在事務(wù)所簽字蓋章的審計(jì)報(bào)告。

（5）證券交易所會員的推薦書。 （6）最近一次招股說明書。

（7）其他交易所要求的文件。 4。

訂立上市協(xié)議書。股份有限公司被批準(zhǔn)股票上市后，即成為上市公司。

在上市公司股票上市前，還要與證券交易所訂立上市協(xié)議，確定上市的具體日期，明確雙方的權(quán)利與義務(wù)并向證券交易所繳納上市費(fèi)。 （三）股票上市公告 根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股票上市交易申請經(jīng)批準(zhǔn)后，被批準(zhǔn)的上市公司必須公告其股票上市報(bào)告，并將其申請文件存放在指定地點(diǎn)供公眾查閱。

上市公司的上市公告一般要刊登在證監(jiān)會指定的全國性的證券報(bào)刊上。上市公告的內(nèi)容，除了應(yīng)當(dāng)包括招股說明書的主要內(nèi)容外，還應(yīng)當(dāng)包括下列事項(xiàng)： （1）股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期和批準(zhǔn)文號。

（2）股票發(fā)行情況，股權(quán)結(jié)構(gòu)和最大的10名股東的名單及持股數(shù)。 （3）公司創(chuàng)立大會或股東大會同意公司股票在證券交易所交易的決議。

（4）董事、監(jiān)事、高級管理人員簡歷及持有本公司證券的情況。 （5）公司近3年或者開業(yè)以來的經(jīng)營業(yè)績和財(cái)務(wù)狀況以及下一年盈利預(yù)測文件。

（6）證券交易所要求載明的其他情況。