1.證券從業證券市場基本法律法規組合選擇題怎么破

對于很多報考了證券從業資格考試的考生來說，復習的每一天時間都值得珍惜。

證券從業與一定難度，如果沒有很好的復習計劃，而只是憑借一時的熱情三天打魚兩天曬網，就很難針對性的為我們的考試做好提前準備。雖然經過去年的改革，證券從業不再有多選題，而是改成了組合選擇題。

但換湯不換藥，組合選擇其實就是一種新形式的多選題，仍然讓很多考生頭疼不已。特別像《證券市場基本法律法規》這種科目，有很多具體的數字和條款都是考試的考察要點，一旦出了組合選擇題，就很容易丟三落四，或者誤選了錯誤的選項。

今天，小編就來和大家一起做幾題這方面的組合選擇題，檢查下自己的復習狀態到底如何。 第1題 公司債券在上市交易后被暫停的情形包括（ ）。

Ⅰ。公司有重大違法行為Ⅱ。

公司最近1年虧損Ⅲ。公司情況發生重大變化不符合公司債券上市條件Ⅳ。

未按照公司債券募集辦法履行義務A。Ⅰ ⅡⅢB。

ⅡⅢ ⅣC。Ⅰ ⅡⅣD。

ⅠⅢ Ⅳ參考答案：D參考解析： 《證券法》第六十條規定，公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：①公司有重大違法行為；②公司情況發生重大變化不符合公司債券上市條件；③發行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用；④未按照公司債券募集辦法履行義務；⑤公司最近二年連續虧損。 第2題 《證券法》第八十九條規定，如果發出收購要約，收購人必須公告上市公司收購報告書。

上市公司收購報告書應載明的事項包括（ ）。Ⅰ。

收購人的名稱、住所Ⅱ。收購人關于收購的決定Ⅲ。

收購公司的經營狀況Ⅳ。被收購的上市公司名稱A。

ⅠⅢ ⅣB。Ⅰ ⅡⅢC。

Ⅰ ⅡⅣD。ⅡⅢ Ⅳ參考答案：C參考解析： 《證券法》第八十九條規定，如發出收購要約，收購人必須公告上市公司收購報告書，并載明下列事項：①收購人的名稱、住所；②收購人關于收購的決定；③被收購的上市公司名稱；④收購目的；⑤收購股份的詳細名稱和預定收購的股份數額；⑥收購期限、收購價格；⑦收購所需資金額及資金保證；⑧公告上市佘司收購報告書時持有被收購公司股份數占該公司已發行的股份總數的比例。

第3題 證券監管機構對證券公司的業務活動、財務狀況、經營管理情況進行檢查時，有權采取的措施包括（ ）。Ⅰ。

詢問證券公司的董事、監事、工作人員，要求其對有關檢查事項做出說明Ⅱ。進人證券公司的辦公場所或者營業場所進行檢查Ⅲ。

查閱、復制與檢查事項有關的文件、資料，對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設備予以封存Ⅳ。 檢查證券公司的計算機信息管理系統，復制有關數據資料A。

Ⅰ ⅡⅢ ⅣB。ⅡⅢ ⅣC。

ⅡⅢD。Ⅲ Ⅳ參考答案：A參考解析： 《證券公司監督管理條例》第六十八條規定，國務院證券監督管理機構有權采取下列措施。

對證券公司的業務活動、財務狀況、經營管理情況進行檢查：①詢問證券公司的董事、監事、工作人員，要求其對有關檢查事項做出說明；②進入證券公司的辦公場所或者營業場所進行檢查；③查閱、復制與檢查事項有關的文件、資料，對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設備予以封存；④檢查證券公司的計算機信息管理系統，復制有關數據資料。 第4題 證券公司申請介紹業務資格，應當符合的條件有（ ）。

Ⅰ。申請日前3個月各項風險控制指標符合規定標準Ⅱ。

已按規定建立客戶交易結算資金第三方存管制度Ⅲ。配備必要的業務人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業務的營業部至少有2名具有期貨從業人員資格的業務人員Ⅳ。

具有滿足業務需要的技術系統A。ⅠⅡⅢ ⅣB。

ⅠⅢ ⅣC。ⅡⅢ ⅣD。

ⅠⅡⅣ參考答案：C參考解析： 《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第五條規定，證券公司申請介紹業務資格，應當符合下列條件：①申請日前六個月各項風險控制指標符合規定標準；②已按規定建立客戶交易結算資金第三方存管制度；⑧全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前二個月的風險監管指標持續符合規定的標準；④配備必要的業務人員，公司總部至少有五名、擬開展介紹業務的營業部至少有二名具有期貨從業人員資格的業務人員；⑤已按規定建立健全與介紹業務相關的業務規則、內部控制、風險隔離及合規檢查等制度；⑥具有滿足業務需要的技術系統；⑦中國證監會根據市場發展情況和審慎監管原則規定的其他條件。 第5題 申請合格投資者資格，應當具備的條件有（ ）。

Ⅰ。申請人的財務穩健，資信良好，達到中國證監會規定的資產規模等條件Ⅱ。

申請人的從業人員符合所在國家或者地區的有關從業資格的要求Ⅲ。申請人有健全的治理結構和完善的內控制度，經營行為規范，近1年未受到監管機構的重大處罰Ⅳ。

申請人所在國家或者地區有完善的法律和監管制度，其證券監管機構已與中國證監會簽訂監管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監管合作關系A。ⅠⅡⅢB。

ⅠⅡⅢ ⅣC。ⅡⅢ ⅣD。

ⅠⅡⅣ參考答案：D參考解析： 《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》第六條規。

2.證券從業資格考試改革后的題型

題型如下：

單項選擇題共60小題，每題0.5分，共30分

多選題共50小題，每題1分，共50分

判斷題共40小題，每題0.5分，共20分（2009年開始判斷題答錯不再倒扣分）

試卷總分100分考試時間為120分鐘。

合計150道題，總計100分，60分及格。

擴展資料：

補考規定：

1、如出現下列情況，考試組織機構將安排補考：

(1)考試時考試機出現故障，開考后超過60分鐘仍不能進行考試；

(2)考試系統突然中斷，經考場技術人員處理仍無法恢復原有信息的；

注：在解決問題的過程中不得離場，如因個人原因，在此時間段內擅自離場，責任由考生自行承擔

考生應當服從考站工作人員的管理。發生糾紛時，可向考務機構（ATA）反映，但不得影響考站工作人員的管理和考試的正常運行。

2、補考場次原則上安排在當天下午最后一場考試結束后同一考點進行；

3、因不可抗力影響補考無法在當日進行時，補考將另行安排。中國證券業協會將在網上公告具體補考時間，有關考場負責電話通知考生。考生也應堅持在10天內每天瀏覽協會考試網頁，獲取補考通知；

4、答題時，因軟件沖突等原因造成考生實際總答題時間延誤，考生可在事情發生時即時向考場提出補時要求；考試組織機構也可根據考場實際情況安排補考。考生在當時未提出異議的，視為考試正常。

參考資料：

搜狗百科-證券從業資格考試