2015年9月1日起正式實施的法律法規有很多，其中對于場外證券業務，中國證券協會發布了關于《場外證券業務備案管理辦法》的通知，辦法詳細規定了從事場外證券業務的條件與程序，同時建立了場外證券業務黑名單制度，規范和促進證券市場。

辦法將對場外證券業務進行備案，并建立黑名單制度

根據該辦法，證券公司、證券投資基金公司、期貨公司、證券投資咨詢機構、私募基金管理人從事場外證券銷售與推薦、場外證券資產融資等業務的，以及證券監管機關或自律組織規定應當在協會備案的機構，應當按規定對其場外證券業務備案。

嚴重違規的備案機構及相關人員將被列入黑名單，被列入黑名單的備案機構不得新開展相同場外證券業務。被永久列入黑名單的備案機構，應在保護投資者利益的前提下立即對已存在業務進行清理，確定清理方式、時限、業務承接及相關后續安排，且不得新開展相同場外證券業務。