
1、會(huì)員大會(huì)為證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu),每年至少召開(kāi)一次。會(huì)員大會(huì)的職權(quán)主要有:制定證券交易所章程;選舉和罷免理事;審議、通過(guò)理事會(huì)、總經(jīng)理的工作報(bào)告;審議、通過(guò)證券交易所財(cái)務(wù)預(yù)算、決算報(bào)告;決定證券交易所的其他重大事項(xiàng)。
2、理事會(huì)對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé),是證券交易所的決策機(jī)構(gòu),每屆任期3年。理事會(huì)的職責(zé)主要包括:執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議;擬定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則;聘任總經(jīng)理和根據(jù)總經(jīng)理的提名聘任副總經(jīng)理;審定總經(jīng)理提出的工作計(jì)劃,財(cái)務(wù)預(yù)算及決算方案;審定對(duì)會(huì)員的接納與處分;根據(jù)需要決定專門委員會(huì)的設(shè)置;等等。證券交易所設(shè)總經(jīng)理1人,副總經(jīng)理1至3人;總經(jīng)理與副總經(jīng)理的任期為3年。總經(jīng)理在理事會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下負(fù)責(zé)證券交易所的日常管理工作,是證券交易所法定代表人。總經(jīng)理因故不能履行職責(zé)時(shí),由副總經(jīng)理代其履行職責(zé)。
3、專門委員會(huì)主要有上市委員會(huì)和監(jiān)察委員會(huì)。上市委員會(huì)由13名委員組成(律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師、證券交易所所在地會(huì)員和外地會(huì)員代表各2人;中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)和證券交易所所在地人民政府授權(quán)的機(jī)構(gòu)各位派1人;證券交易所理事長(zhǎng)、總經(jīng)理;證券交易所其他理事1人,其職責(zé)主要有審批股票的上市及擬定上市規(guī)定和提出修改上市規(guī)則的建議。監(jiān)察委員會(huì)由9名委員組成(證券交易所所在地會(huì)員2人,外地會(huì)員4人、律師注冊(cè)會(huì)計(jì)師各1名;理事1名),每屆任期3年,其主要職責(zé)有:監(jiān)察理事、總經(jīng)理等高級(jí)管理人員執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)決議的情況;監(jiān)察理事、總經(jīng)理及其他工作人員遵守法律、法規(guī)和證券交易所章程、業(yè)務(wù)規(guī)則的情況;監(jiān)察證券交易所的財(cái)務(wù)情況;等等。
債券知識(shí)第一部分債券知識(shí)一債券及其基本要素債券是政府、金融機(jī)構(gòu)、工商企業(yè)等機(jī)構(gòu)直接向社會(huì)借債籌措資金時(shí),向投資者發(fā)行,并且承諾按規(guī)定利率支付利息并按約定條件償還本金的債權(quán)債務(wù)憑證。債券的本質(zhì)是債的證明書,具有法律效力。債券購(gòu)買者與發(fā)行者之間...
(1)投入小、效益大; (2)專家管理、省心省事; (3)組合投資、風(fēng)險(xiǎn)小; (4)變現(xiàn)性強(qiáng)、費(fèi)用較低; (5)專門保管、安全性高; (6)品種多、投資靈活; (7)經(jīng)營(yíng)穩(wěn)定、效益可觀。 拓展資料: 基金投資是一種間接的證券投資方式。基金管...
在國(guó)家多個(gè)行業(yè)的產(chǎn)業(yè)規(guī)劃中,都提到了對(duì)股權(quán)投資基金的鼓勵(lì)和認(rèn)可,作為直接融資的重要手段,未來(lái)幾年,股權(quán)投資無(wú)疑面臨著巨大成長(zhǎng)空間。一、私募股權(quán)基金的組織形式私募股權(quán)基金有三種常見(jiàn)的組織形式,依次為公司型、合伙型以及契約型。1、公司型公司制包...
一. 成立并運(yùn)作一支私募基金 私募基金是一個(gè)寬泛的概念,非共同基金的投資機(jī)構(gòu)都可稱為私募基金。現(xiàn)在市場(chǎng)上陽(yáng)光化私募都是一些合法的信托投機(jī)機(jī)構(gòu),他們的資金募集方式大都是一些自己熟悉的大型高端客戶。還有一些是親戚朋友間的代理委托形式,這類形式都...
一. 成立并運(yùn)作一支私募基金 私募基金是一個(gè)寬泛的概念,非共同基金的投資機(jī)構(gòu)都可稱為私募基金。現(xiàn)在市場(chǎng)上陽(yáng)光化私募都是一些合法的信托投機(jī)機(jī)構(gòu),他們的資金募集方式大都是一些自己熟悉的大型高端客戶。還有一些是親戚朋友間的代理委托形式,這類形式都...
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令 第42號(hào) 《期貨交易所管理辦法》已經(jīng)2007年3月28日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)第203次主席辦公會(huì)議審議通過(guò),現(xiàn)予發(fā)布,自2007年4月15日起施行。 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)主席:尚福林 二○○七年四月九日 期貨...
私募基金公司可以減資嗎私募基金公司可以減資的。但是需要滿足一定的條件。從實(shí)際情況看,應(yīng)具備下列條件之一:公司資本過(guò)多原有公司資本過(guò)多,形式資本過(guò)剩,再保持資本不變,會(huì)導(dǎo)致資本在公司中的閑置和浪費(fèi),不利于發(fā)揮資本效能,另外也增加了分紅的負(fù)擔(dān)。...
1.企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范有哪些 按照國(guó)際慣例多委托當(dāng)?shù)刂蓭熓聞?wù)所對(duì)企業(yè)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)盡職調(diào)查,在調(diào)查的基礎(chǔ)上出具法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。重點(diǎn)是對(duì)企業(yè)現(xiàn)有法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、歸類、評(píng)分和分級(jí)排序。首先,要對(duì)企業(yè)進(jìn)行全面深入的法律調(diào)查,研究以往案例,發(fā)現(xiàn)和識(shí)...
1.我國(guó)設(shè)立商業(yè)銀行受到什么法律的限制 商業(yè)銀行法和公司法。商業(yè)銀行法規(guī)定設(shè)立高業(yè)銀行的條件、主要業(yè)務(wù)、經(jīng)營(yíng)原則、監(jiān)督管理等商業(yè)銀行專業(yè)性的問(wèn)題。公司法限定高業(yè)銀行的設(shè)立、活動(dòng)、解散及其他對(duì)外關(guān)系等程序性的規(guī)定。所以,在中國(guó),設(shè)立商業(yè)銀行主...
債券交易市場(chǎng)類型主要有以下幾種: 1.證券交易所,既可交易債券,也可以交易股票以及金融期貨、期權(quán)等。交易地點(diǎn)固定在交易廳,交易人員為證券交易所會(huì)員(分為證券經(jīng)紀(jì)人、自營(yíng)商和專業(yè)會(huì)員)。 2.場(chǎng)外交易市場(chǎng),又稱店頭交易市場(chǎng)或柜臺(tái)交易市場(chǎng)。債...