中國證券監督管理委員會令

第42號

《期貨交易所管理辦法》已經2007年3月28日中國證券監督管理委員會第203次主席辦公會議審議通過，現予發布，自2007年4月15日起施行。

中國證券監督管理委員會主席：尚福林

二○○七年四月九日

期貨交易所管理辦法

第一章總則

第一條為了加強對期貨交易所的監督管理，明確期貨交易所職責，維護期貨市場秩序，促進期貨市場積極穩妥發展，根據《期貨交易管理條例》，制定本辦法。

第二條本辦法適用于在中華人民共和國境內設立的期貨交易所。

第三條本辦法所稱期貨交易所是指依照《期貨交易管理條例》和本辦法規定設立，不以營利為目的，履行《期貨交易管理條例》和本辦法規定的職責，按照章程和交易規則實行自律管理的法人。

第四條經中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)批準，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。

會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認繳。

公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式。

第五條中國證監會依法對期貨交易所實行集中統一的監督管理。

第二章設立、變更與終止

第六條設立期貨交易所，由中國證監會審批。未經批準，任何單位或者個人不得設立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其相關活動。

第七條經中國證監會批準設立的期貨交易所，應當標明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣。其他任何單位或者個人不得使用期貨交易所或者近似的名稱。

第八條期貨交易所除履行《期貨交易管理條例》規定的職責外，還應當履行下列職責：

(一)制定并實施期貨交易所的交易規則及其實施細則;

(二)發布市場信息;

(三)監管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業務;

(四)查處違規行為。

第九條申請設立期貨交易所，應當向中國證監會提交下列文件和材料：

(一)申請書;

(二)章程和交易規則草案;

(三)期貨交易所的經營計劃;

(四)擬加入會員或者股東名單;

(五)理事會成員候選人或者董事會和監事會成員名單及簡歷;

(六)擬任用高級管理人員的名單及簡歷;