證券交易所風(fēng)險(xiǎn)基金管理暫行辦法

(2000年1月31日國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)　2000年4月4日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、財(cái)政部公布　根據(jù)2011年1月8日《國(guó)務(wù)院關(guān)于廢止和修改部分行政法規(guī)的決定》第一次修訂　根據(jù)2016年2月6日《國(guó)務(wù)院關(guān)于修改部分行政法規(guī)的決定》第二次修訂)

第一條　為保障證券交易系統(tǒng)的安全運(yùn)轉(zhuǎn)，妥善管理和使用證券交易所風(fēng)險(xiǎn)基金，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條　本辦法所稱(chēng)證券交易所風(fēng)險(xiǎn)基金(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本基金”)是指用于彌補(bǔ)證券交易所重大經(jīng)濟(jì)損失，防范與證券交易所業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的重大風(fēng)險(xiǎn)事故，以保證證券交易活動(dòng)正常進(jìn)行而設(shè)立的專(zhuān)項(xiàng)基金。

第三條　本基金來(lái)源：

(一)按證券交易所收取交易經(jīng)手費(fèi)的20%提取，作為風(fēng)險(xiǎn)基金單獨(dú)列賬；

(二)按證券交易所收取席位年費(fèi)的10%提取，作為風(fēng)險(xiǎn)基金單獨(dú)列賬；

(三)按證券交易所收取會(huì)員費(fèi)10%的比例一次性提取，作為風(fēng)險(xiǎn)基金單獨(dú)列賬；

(四)按本辦法施行之日新股申購(gòu)凍結(jié)資金利差賬面余額的15%，一次性提?。?/p>

(五)對(duì)違規(guī)會(huì)員的罰款、罰息收入。

第四條　每一個(gè)財(cái)政年度終了，本基金凈資產(chǎn)達(dá)到或超過(guò)10億元后，下一年度不再根據(jù)本辦法第三條第(一)、(二)項(xiàng)提取資金。

第五條　每一個(gè)財(cái)政年度終了，本基金凈資產(chǎn)不足10億元，下一年度應(yīng)按本辦法第三條第(一)、(二)項(xiàng)規(guī)定繼續(xù)提取資金。

第六條　中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“證監(jiān)會(huì)”)會(huì)同財(cái)政部可以根據(jù)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)情況，適當(dāng)調(diào)整本基金規(guī)模、資金提取和交納方式、比例。

第七條　本基金由證券交易所理事會(huì)管理。理事會(huì)應(yīng)當(dāng)指定機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)本基金的日常管理和使用。

第八條　本基金應(yīng)當(dāng)以專(zhuān)戶(hù)方式全部存入國(guó)有商業(yè)銀行，存款利息全部轉(zhuǎn)入基金專(zhuān)戶(hù)。

第九條　本基金資產(chǎn)與證券交易所資產(chǎn)分開(kāi)列賬。本基金應(yīng)當(dāng)下設(shè)分類(lèi)賬，分別記錄按本辦法第三條各項(xiàng)所形成的本基金資產(chǎn)、利息收入及對(duì)應(yīng)的資產(chǎn)本息使用情況。

第十條　本基金最低支付限額2000萬(wàn)元。

第十一條　按本辦法第三條第(四)項(xiàng)所提取的資金，應(yīng)當(dāng)在該條其他項(xiàng)資金支付完畢后才能動(dòng)用。

第十二條　證券交易所應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，建立和完善業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部管理制度及會(huì)員監(jiān)管制度，最大限度地避免風(fēng)險(xiǎn)事故發(fā)生。

第十三條　動(dòng)用本基金后，證券交易所應(yīng)當(dāng)向有關(guān)責(zé)任方追償，追償款轉(zhuǎn)入本基金；同時(shí)，應(yīng)及時(shí)修訂和完善業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部管理制度及會(huì)員監(jiān)管制度。

第十四條　經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，本基金作相應(yīng)變更、清算時(shí)，由證監(jiān)會(huì)會(huì)同財(cái)政部另行決定本基金剩余資產(chǎn)中應(yīng)當(dāng)上交財(cái)政和退還有關(guān)出資人的比例和數(shù)額。

第十五條　本基金的財(cái)務(wù)核算與管理辦法由財(cái)政部制定。

第十六條　本辦法由證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

第十七條　本辦法自頒布之日起施行。