近日，基金業(yè)協(xié)會就私募基金管理人重大事項變更登記做出了新限制：

      機構資產(chǎn)管理業(yè)務綜合報送平臺重大事項變更欄目顯示“請貴機構審慎提交含法律意見書的重大事項變更，首次提交后6個月內(nèi)仍未辦理通過或退回補正次數(shù)超過5次，貴機構將無法進行新產(chǎn)品備案”。

     據(jù)此，私募基金管理人申請重大事項變更登記在申請期間及次數(shù)上均受到限制。

     因此眾多機構在辦理重大事項變更時，在收到協(xié)會第5次反饋補正或即將屆滿6個月仍未變更完成的將會面臨兩難的抉擇：不撤回變更將有可能導致無法備案新產(chǎn)品，撤回則工商需要再進行一次變更。

     此舉措，也是中基協(xié)對買殼行為的重擊。

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打擊買賣殼行為

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     中基協(xié)對于買賣殼行為可以說一直都是限制的，此前也出臺過一些舉措，如在新登記的機構完成第一支產(chǎn)品備案前不得進行法定代表人、控股股東和實際控制人的變更；不得隨意變更總經(jīng)理、風控等高管人員；上述重大事項變更需要出具專項法律意見書。以及在今年5月24日，中基協(xié)發(fā)布的嚴正聲明中表示，針對私募基金管理人法定代表人、實際控制人或控股股東的重大事項變更申請，協(xié)會將比照新申請機構登記要求和程序辦理，并相應核查存續(xù)產(chǎn)品的合規(guī)性及信息披露情況。

律師簡評

     通過買殼獲得管理人資質(zhì)，這是目前很多機構仍然抱有一線希望的方式。但在中基協(xié)的嚴打之下，買賣殼的途徑及方式都將受到很大的限制，難度大幅度提升。而且規(guī)定中明確了管理人重大變更登記未通過的后果，隨著監(jiān)管的步步嚴苛，私募買賣殼的行為將會從嚴監(jiān)管，從而達到中基協(xié)“凈化”的目的。

    實際上，如若通過了各項嚴格的審查，重大事項變更是可以通過的，各類限制性的規(guī)定正是驅使一些能力不足的私募基金管理人退出市場。

來源：網(wǎng)絡