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證券市場(chǎng)的監(jiān)管內(nèi)容

2023-06-06 22:22發(fā)布

證券市場(chǎng)的監(jiān)管內(nèi)容

近日,有網(wǎng)友到法律咨詢(xún)吧就證券咨詢(xún)法律相關(guān)問(wèn)題,小編在此為大家整理一下。

法律咨詢(xún)師:證券市場(chǎng)監(jiān)管是指證券管理機(jī)關(guān)運(yùn)用法律的、經(jīng)濟(jì)的以及必要的行政手段,對(duì)證券的募集、發(fā)行、交易等行為以及證券投資中介機(jī)構(gòu)的行為進(jìn)行監(jiān)督與管理。

證券市場(chǎng)監(jiān)管內(nèi)容

一、信息披露:制定證券發(fā)行信息披露制度的目的是通過(guò)充分、公開(kāi)、公正的制度來(lái)保護(hù)公眾投資者,使其免受欺詐和不法操縱行為的損害。

二、操縱市場(chǎng):證券市場(chǎng)中的操縱市場(chǎng),是指某一組織或個(gè)人以獲取利益或者減少損失為目的,利用其資金、信息等優(yōu)勢(shì),或者濫用職權(quán),誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下作出證券投資決定,擾亂證券市場(chǎng)秩序的行為。三、欺詐行為:欺詐客戶(hù)是指以獲取非法利益為目的。四、內(nèi)幕交易:內(nèi)幕交易行為包括:(1)內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買(mǎi)賣(mài)證券;(2)內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息,使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易;(3)非內(nèi)幕人員通過(guò)不正當(dāng)?shù)氖侄位蛘咂渌緩将@得內(nèi)幕信息,并根據(jù)該信息買(mǎi)賣(mài)證券或者建議他人買(mǎi)賣(mài)證券等。


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