01

案情簡(jiǎn)介

2008年以來(lái),王A伙同周B,利用其成立的CC股權(quán)投資管理股份有限公司,注冊(cè)資本7.8億元,其關(guān)聯(lián)企業(yè)有30多家、DD投資有限公司(號(hào)稱(chēng)投資能源、房地產(chǎn)、酒店等行業(yè)投資,年收益上億元)、GG集團(tuán)有限公司(注冊(cè)資本4億元,業(yè)務(wù)是金銀銷(xiāo)售,規(guī)劃在全國(guó)各地設(shè)立40家分公司和商鋪)等名義;虛構(gòu)投資盈利項(xiàng)目,以高額回報(bào)為誘餌,向社會(huì)公眾募集資金。

為騙取公眾信任,王A采用與縣級(jí)政府進(jìn)行投資對(duì)接、賑災(zāi)、舉辦法會(huì)、邀請(qǐng)名人舉辦金融高峰會(huì)談、召開(kāi)年終總結(jié)會(huì)等手段,營(yíng)造企業(yè)資本實(shí)力雄厚的假象。

王A取得投資者的資金后,在一定時(shí)期內(nèi)兌現(xiàn)承諾的高額回報(bào),以誘騙投資者繼續(xù)加大資金投入。

期間,王A伙同周B,捏造其經(jīng)營(yíng)的公司已通過(guò)內(nèi)部關(guān)系取得中兵光電、大元股份、大東南、銅陵有色、東方金鈺、ST中農(nóng)等A股非公開(kāi)增發(fā)的股權(quán),并虛假承諾在短時(shí)期內(nèi)以高回報(bào)率回購(gòu),后以簽訂認(rèn)購(gòu)書(shū)轉(zhuǎn)讓股權(quán)的方式向社會(huì)公眾募集資金,騙取公眾的投資款。

她還捏造上述幾家公司已通過(guò)內(nèi)部關(guān)系取得XXA股非公開(kāi)增發(fā)的股權(quán)，并虛假承諾在短時(shí)期內(nèi)以高回報(bào)率回購(gòu)，然后簽訂認(rèn)購(gòu)書(shū)轉(zhuǎn)讓股權(quán)的方式向社會(huì)公眾募集資金，騙取公眾的投資款；

編造其控股公司即將在美國(guó)股市上市的事實(shí)，以短時(shí)期內(nèi)支付2至5倍高額回報(bào)為誘餌，騙取社會(huì)公眾以購(gòu)買(mǎi)原始股的方式進(jìn)行投資，并將投資款非法占有；

編造其公司非公開(kāi)募集股份、黃金投資、理財(cái)基金、酒吧股權(quán)轉(zhuǎn)讓等事實(shí)，以高利潤(rùn)或者固定的高額利息為誘餌，通過(guò)借款、股權(quán)購(gòu)買(mǎi)、黃金定投、投資理財(cái)?shù)确绞剑蛏鐣?huì)公眾募集資金，而后將取得的各類(lèi)款項(xiàng)非法占有。

通過(guò)上述欺騙手段,王A騙取257名被害人的巨額錢(qián)款,并將騙得的錢(qián)款分別用于支付部分投資者回報(bào)、歸還部分投資者欠款、購(gòu)買(mǎi)房地產(chǎn)、收購(gòu)公司股權(quán)及揮霍等,另有大量資金去向不明。

至2011年,王A捏造的虛假項(xiàng)目逐步敗露,其資金鏈斷裂后,所欠債務(wù)無(wú)法償還,遂將其購(gòu)買(mǎi)的公司、房地產(chǎn)等資產(chǎn)作價(jià)抵償部分投資者,爾后逃匿。截至案發(fā),王A向上述被害人騙取且無(wú)法歸還的款項(xiàng)共計(jì)4.8億元。

02

作案手段

第一,虛假宣傳、制造“實(shí)力雄厚”假象

通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)及公開(kāi)宣傳材料進(jìn)行虛假宣傳是王A取投資者信任的重要手段。

王A對(duì)外虛假宣傳公司, 為騙取公眾信任,還采用與一些縣級(jí)政府進(jìn)行投資對(duì)接、賑災(zāi)、舉辦法會(huì)、邀請(qǐng)名人舉辦金融高峰會(huì)談、召開(kāi)年終總結(jié)會(huì)等手段,營(yíng)造企業(yè)資本實(shí)力雄厚的假象。

第二,虛構(gòu)高額回報(bào)投資項(xiàng)目、高息民間借貸

長(zhǎng)期以高利潤(rùn)或者固定的高額利息為誘餌,通過(guò)借款、股權(quán)購(gòu)買(mǎi)、黃金定投、投資理財(cái)?shù)确绞?向社會(huì)公眾募集資金。

第三,拆西強(qiáng)補(bǔ)東墻

騙取257名受害者投資款后,將大部分錢(qián)款用于支付投資回報(bào)、歸還欠款、購(gòu)買(mǎi)房地產(chǎn)及個(gè)人揮霍,最終難以維持,截至案發(fā),其向投資者騙取且無(wú)法歸還的錢(qián)款達(dá)4.8億余元。

03

案件查處

王A以非法占有為目的,采取捏造事實(shí)的詐騙方法,向社會(huì)不特定多數(shù)人非法集資,騙取錢(qián)款共計(jì)4.8億元,數(shù)額特別巨大,并且給人民群眾財(cái)產(chǎn)利益造成特別重大損失,已構(gòu)成集資詐騙罪。法院判處王文苓死刑,緩期兩年執(zhí)行。

04

案件警示

防范集資詐騙陷阱重在“心靜眼亮”。黃A案中,多達(dá)257名被害人被一個(gè)刑滿(mǎn)釋放人員騙取巨額錢(qián)款,其中不乏資深投資客及商界成功人士,有的被害人因此傾家蕩產(chǎn),有的被害人氣急而終,令人扼腕嘆息。

針對(duì)當(dāng)前的“投資熱”、“理財(cái)熱”,廣大投資者應(yīng)時(shí)刻保持警惕,以免誤入集資詐騙的陷阱,造成血汗錢(qián)血本無(wú)歸的后果。

05

擦亮眼睛，識(shí)別騙局

股權(quán)投資作為一種較高收益的投資方式，一直都是較高風(fēng)險(xiǎn)與較高收益并存的。

但是除了較高的風(fēng)險(xiǎn)，股權(quán)投資市場(chǎng)還存在很多我們普通人難以發(fā)現(xiàn)的騙局，無(wú)形中增加我們的風(fēng)險(xiǎn)。

所以，作為股權(quán)投資者，除了要識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)以外，對(duì)于股權(quán)投資騙局我們也要擦亮眼睛，識(shí)別騙局。

大多數(shù)以股權(quán)投資為名的非法集資案件，其投資項(xiàng)目往往都是虛構(gòu)，犯罪嫌疑人會(huì)利用互聯(lián)網(wǎng)以及印制各種精美宣傳資料、包裝偽造投資項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)并帶人參觀(guān)，舉辦酒會(huì)、客戶(hù)答謝會(huì)等，甚至邀請(qǐng)一些所謂名人學(xué)者演講、為其“站臺(tái)”，營(yíng)造出公司實(shí)力雄厚、未來(lái)前景看好的假象。

“這些偽造虛構(gòu)的投資項(xiàng)目，投資者如果一開(kāi)始就心存戒備、從多角度考察論證，肯定會(huì)發(fā)現(xiàn)馬腳的。但往往被一些承諾的高額回報(bào)混淆了判斷力，敗在了一個(gè) 貪 字上。”

06

涉嫌非法集資：

存在以下情況的股權(quán)投資，有可能涉嫌非法集資：

據(jù)了解，在法律上股權(quán)投資涉及非法集資的行為認(rèn)定，一般會(huì)根據(jù)其案情不同被認(rèn)定為非法吸收公眾存款罪、 集資詐騙罪、洗錢(qián)犯罪、傳銷(xiāo)詐騙罪、非法經(jīng)營(yíng)罪等。當(dāng)投資者在進(jìn)行股權(quán)投資時(shí)，面臨以下情況，更應(yīng)提高警惕，因?yàn)槟阍庥龅暮苡锌赡苁欠欠Y。

公開(kāi)宣傳

非法吸收公眾存款罪本身的特征決定了其必須在一定范圍內(nèi)通過(guò)一定媒介，如媒體、互聯(lián)網(wǎng)、推介會(huì)、傳單、手機(jī)短信、口口相傳等途徑向社會(huì)公開(kāi)宣傳，公開(kāi)性的程度可以有深有淺，可以是在報(bào)刊、電視以及互聯(lián)網(wǎng)等媒體上大張旗鼓地公開(kāi)，也可以是在一定范圍內(nèi)公開(kāi)。

因?yàn)槠浔旧硇袨榈姆欠ㄐ裕@種公開(kāi)性往往是有一定范圍的，比如，相對(duì)于監(jiān)管機(jī)構(gòu)和執(zhí)法機(jī)關(guān)而言，可能是秘密的。

而且行為人往往以合法的形式和名義進(jìn)行宣傳，以掩蓋其實(shí)質(zhì)的非法目的。

保本承諾

行為人一般會(huì)承諾在一定期限內(nèi)以貨幣、實(shí)物、股權(quán)等方式還本付息或者給付回報(bào)。

而且這種還本付息的承諾，不一定非要以金錢(qián)兌現(xiàn)，以有價(jià)值的實(shí)物歸還，債權(quán)債務(wù)的抵消也可以；回報(bào)也不一定以利息的名義兌現(xiàn)，也可以以其他名義。

如果沒(méi)有還本付息的承諾，就不具有“存款”的特征，行為就不構(gòu)成非法吸收公眾存款罪，但可能構(gòu)成其他犯罪。

入會(huì)提成

按照相關(guān)法律法規(guī)，收益來(lái)自拉下線(xiàn)的提成，人數(shù)超過(guò)30人，層級(jí)超過(guò)三級(jí)即可定性為非法傳銷(xiāo)。

一些空殼公司，通過(guò)精心包裝，制作虛假網(wǎng)頁(yè)、虛假股價(jià)走勢(shì)圖，以高調(diào)奢華的新聞發(fā)布會(huì)騙取投資人的信任，公開(kāi)兜售原始股，利用高額提成和獎(jiǎng)勵(lì)誘導(dǎo)投資人為其發(fā)展更多下線(xiàn)。

形成“交會(huì)費(fèi)，拉下線(xiàn)，收提成”的模式，這幾種手段結(jié)合起來(lái)，達(dá)到其非法傳銷(xiāo)，快速斂財(cái)?shù)哪康摹Ｒ呀?jīng)涉嫌犯罪，是典型的非法集資行為。

債權(quán)投資

從事借貸業(yè)務(wù)屬于國(guó)務(wù)院規(guī)定需經(jīng)許可的項(xiàng)目，目前法律、法規(guī)未授權(quán)私募股權(quán)基金從事債權(quán)投資。

債權(quán)投資達(dá)到一定規(guī)模，就涉嫌經(jīng)營(yíng)非法金融業(yè)務(wù)，根據(jù)相關(guān)行政法規(guī)規(guī)定，中國(guó)人民銀行可予以沒(méi)收非法所得，處非法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有非法所得的，處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款等行政處罰，工商行政管理部門(mén)還可注銷(xiāo)工商登記。

經(jīng)營(yíng)非法金融業(yè)務(wù)，經(jīng)營(yíng)額或者所得額巨大，或者給國(guó)家造成重大損失或者引起其他嚴(yán)重后果，或者經(jīng)行政處罰后仍不悔改，將會(huì)涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪。

有限合伙

借助籌資成立有限合伙制企業(yè)之名，在合伙協(xié)議中發(fā)起人只需向投資者告之所投公司和承諾收益，無(wú)須具體解釋被投資公司的背景、經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)情況。

無(wú)形中給投資人了解具體項(xiàng)目設(shè)置了障礙。由于《中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)法》規(guī)定，“有限合伙企業(yè)由兩個(gè)以上五十個(gè)以下合伙人設(shè)立。

發(fā)起人往往會(huì)設(shè)置最低門(mén)檻，為湊足投資門(mén)檻所需的資金，投資者往往是多人集合資金共同買(mǎi)一份，掛到一個(gè)人名下。

因此，這種名為有限合伙，實(shí)際上可能是掩蓋非法集資行為的手段。

07

結(jié)語(yǔ)

以上就是小編為大家舉的股權(quán)投資騙局案例和一些防范建議。相信大家看到這，已經(jīng)對(duì)股權(quán)投資騙局有了一些較為深刻的認(rèn)識(shí)了。

作為股權(quán)投資者，我們一定要擦亮自己的眼睛，識(shí)別違法的騙局，保護(hù)我們的權(quán)益。

所以，小編建議大家，在進(jìn)行股權(quán)投資時(shí)，一定要向有關(guān)法律專(zhuān)業(yè)人士或者專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行詢(xún)問(wèn)和咨詢(xún)，可以幫助自己識(shí)別騙局，避免造成不必要的損失，保護(hù)自己的權(quán)益。