第一條為加強(qiáng)對證券交易營業(yè)部的管理，根據(jù)《中華人民共和國銀行管理暫行條例》，特制定本暫行辦法。

第二條本暫行辦法所稱證券交易營業(yè)部，是指依本暫行辦法規(guī)定，經(jīng)中國

人民銀行批準(zhǔn)、由金融機(jī)構(gòu)設(shè)置的專門經(jīng)營證券交易業(yè)務(wù)的對外營業(yè)場所。?

非金融機(jī)構(gòu)不得設(shè)置證券交易營業(yè)部。

第三條信托投資公司和綜合性銀行，以及其他經(jīng)中國人民銀行特別批準(zhǔn)可

以經(jīng)營證券交易業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，向中國人民銀行申請?jiān)O(shè)置證券交易營業(yè)部，

須具備下列條件：

一、經(jīng)營狀況良好;

二、有不少于人民幣500萬元的證券營運(yùn)資金。

三、有合格的業(yè)務(wù)人員。

四、有固定的交易場所和必要的交易設(shè)施。

第四條金融機(jī)構(gòu)設(shè)置證券交易營業(yè)部，要向所在地的省、自治區(qū)、直轄市、

計(jì)劃單列城市人民銀行分行提出申請，并填寫由中國人民銀行提供的《設(shè)立證

券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請登記表》，由人民銀行根據(jù)當(dāng)?shù)刈C券市場中介機(jī)構(gòu)的設(shè)置情況

進(jìn)行審批。申請時(shí)，需持下列文件：

一、設(shè)置證券交易營業(yè)部的申請報(bào)告;

二、證券交易營業(yè)部的籌建方案。籌建方案須包括下列內(nèi)容：所在地、證

券營運(yùn)資金數(shù)額、業(yè)務(wù)范圍、主要業(yè)人員人選及其資歷。

三、證券營運(yùn)資金驗(yàn)資證明。

四、證券交易營業(yè)部內(nèi)部管理辦法。

五、金融機(jī)構(gòu)最近3年的年度業(yè)務(wù)報(bào)告和資產(chǎn)負(fù)債表。

六、中國人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的批文。

七、中國人民銀行認(rèn)為必要的其他材料。

全國性的金融機(jī)構(gòu)設(shè)立證券交易營業(yè)部，由所在地人民銀行分行審核，報(bào)

總行審批。

第五條中國人民銀行根據(jù)金融機(jī)構(gòu)的申請和該機(jī)構(gòu)的經(jīng)營狀況以及當(dāng)?shù)刈C

券市場的需要，批準(zhǔn)證券交易營業(yè)部經(jīng)營下列業(yè)務(wù)的部分或全部。

一、代理發(fā)行各種有價(jià)證券。

二、自營和代理證券買賣。

三、代理支付和代收證券的本息紅利。

四、證券的鑒證、登記過戶。

五、證券代保管。

六、證券投資咨詢。

七、其他證券業(yè)務(wù)。

證券交易營業(yè)部擴(kuò)大證券業(yè)務(wù)經(jīng)營范圍，須報(bào)經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)。

第六條證券交易營業(yè)部自接到批準(zhǔn)文件之日起3個(gè)月內(nèi)未開業(yè)者，原批準(zhǔn)