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可轉換公司債券發行核準程序有哪些

2023-06-06 09:38發布

可轉換公司債券發行核準程序有哪些

行證券的申請:

(一)受理申請文件

收到申請文件后,5個工作日內決定是否受理;未按規定要求制作申請文件的,中國證監會不予受理。

(二)初審

中國證監會受理申請文件后,對申請文件進行初審。

(三)發行審核委員會審核

發行審核委員會審核申請文件。

(四)核準

中國證監會作出核準或者不予核準的決定。

(五)證券發行

自中國證監會核準發行之日起,上市公司應在6個月內發行證券;超過6個月未發行的,核準文件失效,須重新經中國證監會核準后方可發行。

上市公司發行證券前發生重大事項的,應暫緩發行,并及時報告中國證監會。該事項對本次發行條件構成重大影響的,發行證券的申請應重新經過中國證監會核準。

(六)再次申請

證券發行申請未獲核準的上市公司,自中國證監會作出不予核準的決定之日起6個月后,可再次提出證券發行申請。

(七)證券承銷

上市公司發行證券,應當由證券公司承銷。


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