證券公司的設立

1.證券公司的概念。證券公司是指依照公司法的規定并經國務院證券監督管理機構審查批準而成立的專門經營證券業務，具有獨立的法人地位的金融機構。

2.證券公司的設立。證券公司的設立必須經中國證監會依照法定的程序審查批準，未經中國證監會批準，不得經營證券業務。而且，如果證券公司需要設立、收購或者撤銷分支機構，變更業務范圍，增加注冊資本且股權結構發生重大調整，減少注冊資本，變更持有5%以上股權的股東、實際控制人，變更公司章程中的重要條款，合并、分立、停業、解散、破產等，也必須經中國證監會批準。設立證券公司，應當具備下列條件：(1)有符合法律、行政法規規定的公司章程;(2)主要股東具有持續盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規記錄，凈資產不低于人民幣2億元;(3)有符合證券法規定的注冊資本;(4)董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員具有證券從業資格;(5)有完善的風險管理與內部控制制度;(6)有合格的經營場所和業務設施;(7)法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。

條件

股份有限公司申請其股票上市交易，心須報國務院證券監督管理機構核準。

國務院證券監督管理機構可以授權證券交易所依照法定條件和法定程序核準股票上市申請。

國家鼓勵符合產業政策同時又符合上市條件的公司股票上市交易。

向國務院證券監督管理機構提出股票上市交易申請時，應當提交下列文件：

1。上市報告書;

2。申請上市的股東大會決議;

3。公司章程;

4。公司營業執照;

5。經法定驗證機構驗證的公司最近三年的或者公司成立以來的財務會計報告;

6。法律意見書和證券公司的推薦書;

7。最近一年的招股說明書。

股票上市交易申請經國務院證券監督管理機構核準后，其發行人應向證券交易所提交核準文件和前條規定的有關文件。

證券交易所應當自接到該股票發行人提交的前款規定的文件之日起六個月內。安排該股票上市交易。

股票上市交易申請經證券交易所同意后，上市公司應當在上市交易的五日前公告經核準的股票上市的的關文件，并將該文件置備于指定場所供公眾查閱。

上市公司除公告前條規定的上市申請文件外，還應當公告下列事項：

1。股票獲準在證券交易所交易的日期;

2。持有公司股份最多的前十名股東名單和持股數額;

3。董事、監事、經理及有關高級管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券和情況。

上市公司喪失公司法規定的上市條件的，其股票依法暫停上市或者終止上市。

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證券公司是現在社會上存在的較多的公司之一，在很多時候我們都需要證券公司的幫助，證券公司到底是干嘛的，怎么設立，這些基礎知識，相信從以上律聊網小編為大家在網上找到的知識中應該有一個比較詳細的了解了，希望能夠幫助到大家！如果您還有任何疑問，歡迎在本網進行律師咨詢。