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[編輯本段]對股票交易的監(jiān)管

2023-06-06 21:57發(fā)布

[編輯本段]對股票交易的監(jiān)管

證券交易所對股票交易活動的監(jiān)管主要包括下列內(nèi)容:

(1)證券交易所應(yīng)當(dāng)即時公布行情,并按日制作股票行情表,記載并以適當(dāng)方式公布下列事項:上市股票的名稱;開市、最高、最低、及收市價格;與前一交易日收市價比較后的漲跌情況;成交量、值的分計及合計;股票指數(shù)及其漲跌情況;等等。

(2)證券交易所應(yīng)當(dāng)就市場內(nèi)的成交情況編制日報表、周報表、月報表和年報表,并及時向社會公布。

(3)證券交易所應(yīng)當(dāng)監(jiān)督上市公司按照規(guī)定披露信息。

(4)證券交易所應(yīng)當(dāng)與上市公司訂立上市協(xié)議,以確定相互間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。

(5)證券交易所應(yīng)建立上市推薦人制度,以保證上市公司符合上市要求。

(6)證券交易所應(yīng)當(dāng)依照股票法規(guī)和證券交易所的上市規(guī)則、上市協(xié)議的規(guī)定,或者根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會的要求,對上市股票作出暫停、恢復(fù)或者取消其交易的決定。

(7)證券交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立上市公司的檔案資料,并對上市公司的董事、監(jiān)事及高級管理人員持有上市股票的情況進(jìn)行統(tǒng)計,并監(jiān)督其變動情況。

(8)證券交易所的會員應(yīng)當(dāng)遵守證券交易所的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則,依照章程、業(yè)務(wù)規(guī)則的有關(guān)規(guī)定向證券交易所繳納席位費(fèi)、手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用,并繳存交易保證金。

(9)證券交易所的會員應(yīng)當(dāng)向證券交易所和中國證券監(jiān)督管理委員會提供季度、中期及年度報告,并主動報告有關(guān)情況;證券交易所有權(quán)要求會員提供有關(guān)報表、帳冊、交易記錄及其他文件。


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