在企業并購過程中，知識產權盡職調查是必不可少的一環。盡職調查是要確定：知識產權資產是否存在，所有權屬于誰，擁有人的控制權有多大，知識產權的經濟價值和戰略價值，侵犯他人知識產權的潛在責任。知識產權的經濟價值通常取決于知識產權的類型及其范圍，包括知識產權有效期的長短、受保護地域的范圍以及是否受到其它協議的限制等。知識產權的戰略價值取決于其是否能很好地適合業務目標和其是否能夠有效地實施。知識產權盡職調查的結果將會直接影響交易的價格，有時可能會導致交易結構的重新評估或改變，有時甚至決定并購的成敗。

　　知識產權盡職調查一般包含以下七個步驟。

　　一、掌握并購目的

　二、確認并購的交易結構

　三、審查知識產權的有效性

　　四、分析知識產權的真正權利人

五、審查知識產權的范圍，確定是否符合客戶并購的目的和是否能夠有效地為客戶所實施

　六、考察目標公司是否存在侵害他人知識產權的情形

　七、起草知識產權盡職調查報告

　　盡職調查報告要列明事實，在總結事實的基礎上，闡明存在的問題和風險，提出初步解決方案。

　　(一)知識產權談判和準備收購協議

　　完成知識產權盡職調查后，知識產權律師在隨后的知識產權談判中，還需要進一步確定知識產權的交易結構，準備收購協議中相關的知識產權交易條款，確保交易安全。

　　當出賣方僅出賣部分業務，而不是公司全部時，應與目標企業商談知識產權的交易結構，明確出售部分的知識產權與不出售業務部分知識產權，確認收購方所獲知識產權的權利范圍和使用方式，以及目標企業仍繼續使用的知識產權的權利范圍和使用方式。

　　在收購協議條款中必須包含目標公司對知識產權的陳述和保證。陳述和保證設計、撰寫得越嚴密、越周全就越有利于購買者。只有經過盡職調查，才能有針對性地設計陳述和保證，保證購買者獲得期望的知識產權。陳述和保證雖然不能對抗第三方，但能夠敦促目標公司履行承諾。

　　但僅僅依靠陳述和保證，依靠對權利的聲明和放棄是遠遠不夠。在中國的知識產權法律體系下，專利和商標的轉讓必須經過知識產權局和商標局的批準后才生效，專利和商標的許可合同也是經過備案后才能對抗第三人。版權的轉讓雖然無需版權局批準，但經過版權保護中心登記變更版權所有人并公告后的公信力才會更強，權利的法律狀態才會更穩定。所以在知識產權談判并準備收購協議時，務必把知識產權轉讓合同的生效或許可合同的備案作為整個交易的前提條件之一。

　　(二)權利轉移生效的法定要求

　　需要注意的是，被收購的知識產權必須在相應的知識產權機關里核準并轉移到新公司名下后，新公司才真正擁有這些知識產權。及時登記知識產權所有權的變更對保護知識產權有效性和知識產權實施至關重要。因此，為證實專利、商標或版權的新所有者作為登記所有者，收購方有必要為每項知識產權準備單獨的轉讓文件，以便向相應權利的核準登記機關提交。

　　筆者曾接手一個由于并購之初沒有知識產權律師參與，并購文件準備不當，導致無法順利實現知識產權轉讓的案子。交易雙方把專利、版權等知識產權寫進了一個總的知識產權轉讓合同里，沒有顧及到專利和版權分由不同的管理機關來負責轉讓的審核和備案，也不知道中國知識產權局要求針對每一個專利要有單獨的專利轉讓合同，而不是由一個總的合同包括所有被轉讓的專利這些知識產權律師所應具備的基本常識。

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